期貨交易準(zhǔn)入條件

      
特殊品種適當(dāng)性要求
能源中心
上期所
大商所
鄭商所
中金所（20191223執(zhí)行）
特定品種（SC）
特定品種（NR）
商品期權(quán)
特定品（I）
商品期權(quán)
特定品種（pta）
商品期權(quán)
金融期貨
股指期權(quán)（滬深300）
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
個(gè)人
機(jī)構(gòu)
首次開(kāi)戶(hù)
1、可用資金
連續(xù)5個(gè)交易日可用資金余額均不得低于
50w
100w
10w
10w
50w
2、交易經(jīng)歷
（二選一）
近三年內(nèi)10筆及以上的境內(nèi)、外交易場(chǎng)所期貨、期權(quán)的實(shí)盤(pán)交易成交記錄；
近三年內(nèi)10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所期貨、期權(quán)的實(shí)盤(pán)交易成交記錄
不少于10個(gè)交易日、合計(jì)20筆以上的境內(nèi)期貨、期權(quán)仿真交易成交記錄
3、知識(shí)測(cè)試
中期協(xié)適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試80分（境外投資者免考，簽署承諾函即可）（免錄像）
4、制度要求
（單位客戶(hù)）
單位客戶(hù)需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度（一般機(jī)構(gòu)和特殊機(jī)構(gòu)）
5、征信記錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)平臺(tái)查詢(xún)無(wú)嚴(yán)重不良記錄  http://db.cfachina.org/CFA/
2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)查詢(xún)無(wú)嚴(yán)重不良記錄  http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ 
3、以及涉金融嚴(yán)重失信人員名單查詢(xún)無(wú)記錄（信用中國(guó)）https://www.creditchina.gov.cn/xinyongfuwu/shixinbeizhixingrenchaxun/?navPage=5
豁免情況
豁免上述1,2,3
1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者；
2、二次開(kāi)戶(hù)（同品種，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料）
3、已經(jīng)具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶(hù)
4、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)外交易場(chǎng)所期貨、期權(quán)的實(shí)盤(pán)交易成交記錄。
1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者；
2、二次開(kāi)戶(hù)
3、已經(jīng)具有境內(nèi)證券交易所實(shí)行適當(dāng)性上市品種交易權(quán)限的客戶(hù)
豁免上述2,3
境內(nèi)商品期貨交易所期貨期權(quán)、特定品種實(shí)現(xiàn)互認(rèn)
1、已經(jīng)具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶(hù)（跨品種，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料）
（已獲得可用資金余額要求較高的上市品種交易權(quán)限的客戶(hù)，可不再對(duì)其可用資金余額進(jìn)行評(píng)估）
1、已經(jīng)具有境內(nèi)期貨交易所實(shí)行適當(dāng)性上市品種交易權(quán)限的客戶(hù)
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)外交易場(chǎng)所期貨、期權(quán)的實(shí)盤(pán)交易成交記錄。

    

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